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产品四类
占用公司资金专项制度》、《关联方资金往来管

时间:2019/01/16    点击量:

  西南证券股份有限公司(以下简称“西南证券”或“本保荐机构”)作为北京康得

  新复合材料股份有限公司(以下简称“公司”或“康得新”)首次公开发行股票并上市

  的持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小

  企业板块保荐工作指引》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》等有关

  法律法规和规范性文件的要求,对《北京康得新复合材料股份有限公司内部控制自我评

  一、本保荐机构对《北京康得新复合材料股份有限公司内部控制自我评价报告》的核查

  西南证券保荐代表人审阅了《北京康得新复合材料股份有限公司内部控制自我评价

  报告》,通过询问康得新董事、监事、高级管理人员、内部审计人员以及外部审计机构

  等有关人士、查阅康得新股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理规

  章制度的方式,从康得新内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面

  对其内部控制的完整性、合理性、有效性和《北京康得新复合材料股份有限公司内部控

  公司按照国家有关法律法规,结合本公司实际情况,通过制定或不断完善《公司章

  程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事年报工

  作制度》、《董事会审计与风险控制委员会工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会工作制

  度》、《董事会提名委员会工作制度》、《董事会秘书工作制度》、《防范控股股东及关联方

  占用公司资金专项制度》、《关联方资金往来管理制度》、《关联交易管理办法》、《控股子

  公司管理制度》、《内部控制制度》、《内幕信息保密制度》、《内部审计制度》、《社会责任

  制度》、《重大经营与投资决策管理制度》、《募集资金专项存储与使用管理办法》、《总经

  理工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人登记制

  度》、《重大信息内部报告制度》、《突发事件处理制度》、《定期报告编制管理制度》和《董

  事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《对外担保管理制度》等

  内控制度,不断完善公司法人治理结构,进一步规范公司运作,提高公司治理水平。

  公司秉承“和谐、共赢、激情、创新”的企业精神,将“和谐、共赢”作为公司的

  使命。一直致力于将股东利益与公司、员工、供应商、客户、竞争者和公众的利益相协

  公司建立和实施了较为科学的《员工手册》、《培训管理规范》、《新员工入职指导制

  度》、《制度流程培训管理办法》等制度,对全体员工道德行为进行规范,并对高级管理

  随着业务的迅速发展,公司引进培育了大量具有较高综合素质的管理人才和技术人

  才。公司推行面向社会、公开、择优的聘用办法,建立规范的劳动合同管理制度。制定

  了较为科学的《员工手册》、《培训管理规范》、《新员工入职指导制度》、《制度流程培训

  管理办法》《考勤管理规定》、《新员工招聘管理流程》、《员工薪酬管理规定》、《员工绩

  效考核管理》、《股票期权激励计划》等制度,建立和实施了较为科学的员工聘用、培训、

  公司按照《公司法》对财务会计的要求以及《会计法》、《企业会计准则》和《内部

  会计控制规范》等法律法规的规定,建立了规范、完整、适合本公司经营特点的《财务

  制度》以及相关的操作规程,公司设立了独立的会计机构,配备了相应的会计人员,从

  2、合理保证企业资产安全。资产安全完整是投资者、债权人和其他利益相关者普

  遍关注的重大问题,是单位可持续发展的物质基础。良好的内部控制,应当为资产安全

  3、合理保证企业财务报告及相关信息线、提高经营效率和效果。要求单位结合自身所处的特定的经营、行业和经济环境,

  为保证公司经营业务的正常开展和公司战略目标的顺利实现,公司一直高度重视并

  大力推进内部控制体系的建设工作,遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益

  等原则,依据公司所处行业、经营方式、资产结构等特点,结合公司业务具体情况,逐

  步建立了涵盖公司各个业务环节的较为规范的内部控制体系,并根据内部监督及评价的

  本公司按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法律、行政法规及部门规章的

  规定,建立了科学高效、分工制衡的公司治理结构,明确了决策、执行、监督等方面的

  股东大会是公司的最高权利机构,由全体股东组成,在《公司法》和《公司章程》

  公司制定《股东大会议事规则》,确保所有股东,特别是中小股东享有平等地位,

  确保所有股东能够充分行使自己的权利董事会对股东大会负责,为公司经营管理机构,

  董事会由 7 名董事组成,其中 3 名为独立董事。董事会下设审计与风险控制委员会、

  薪酬与考核委员会、提名与发展战略委员会三个专门委员会。独立董事分别担任审计与

  风险控制委员会、薪酬与考核委员会、提名与发展战略委员会三个专门委员会主任。公

  司董事会下设董事会秘书 1 名,负责股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及股东

  监事会是公司内部的专职监督机构,对股东大会负责。监事会作为公司监督机构设

  有 3 名监事,其中职工代表监事 1 名,比例不低于 1/3。监事会本着对全体股东负责的

  精神,有效地对公司董事和其他高级管理人员履行职责的合法合规性及公司财务实施监

  经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项,主持公司的生产经营管理工作,

  本公司根据自己的实际情况和内部控制的要求,建立并逐步完善了与管理职能及业

  务规模相适应的组织结构。按照科学、高效、制衡的原则,合理设置内部职能机构,明

  确各机构的职责权限,避免职能交叉、缺失或权责过于集中,形成各司其职、各负其责、

  相互制约、相互协调的工作机制,将权利和责任落实到各个责任单位。组织结构详见下

  维护公司资产的安全、完整,保证公司财务和经营运作的合法、合规;提出建立、

  、售后服务等方面的建设中,着力打造能够让消费者长久认可、在国内外市场上彰显强大竞争优势的品牌。

  加强信息系统的开发与维护,制定了《康得新复合材料股份有限公司 IT 管理制

  单位、市场调查、来信来访、网络媒体以及有关监管部门等渠道,获取外部信息。

  后认为:截止 2011 年 12 月 31 日,康得新已建立了较完善的法人治理结构,指

  注公司内部控制各项工作的开展。本保荐机构自 2011 年 8 月开始承担康得新持

  司对康得新 2011 年内部控制情况出具了深鹏所股专字[2012]0048 号《内部控制

  制度鉴证报告》。《北京康得新复合材料股份有限公司内部控制自我评价报告》线